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3月17日：肖鋼接替郭樹(shù)清成為新一屆證監(jiān)會(huì)主席
3月15日：《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》發(fā)布 放開(kāi)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶限制
5月10日：創(chuàng)業(yè)板造假第一案 萬(wàn)福生科被行政處罰30萬(wàn)
6月1日：新《基金法》正式實(shí)施 基金業(yè)進(jìn)入全新發(fā)展階段
10月8日：上市公司并購(gòu)重組審核啟用“分道制”審核制度
11月15日：光大“烏龍指”事件相關(guān)責(zé)任人被行政處罰
11月30日：證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》
11月30日：證監(jiān)會(huì)明確借殼上市條件與IPO標(biāo)準(zhǔn)等同 不允許在創(chuàng)業(yè)板借殼上市
12月13日：《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)
12月28日：七項(xiàng)配套規(guī)則同時(shí)發(fā)布 新三板試點(diǎn)正式擴(kuò)大至全國(guó)
